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課程背景

黨的十八大以來，我國反腐敗斗爭形成壓倒性態勢并鞏固發展。《刑法》規定的賄賂類犯罪共涉及 11 個罪名。在 2015-2017年的賄賂類犯罪案件中，涉及行賄罪、受賄罪、對非國家工作人員行賄、非國家工作人員受賄的共有 28,336 起，約占 84%；涉及對非國家工作人員行賄、非國家工作人員受賄的共有2517 起，約占 7%；2015年生效的《刑法修正案（九）》將行賄人在被追訴前主動交代行賄 行為可以減輕或者免除處罰的規定修改為“可以從輕或者減輕處罰”，以及 2016 年生效的《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》將行賄罪的起刑點規定為 3 萬元，與受賄罪保持一致，也表明了執法機關打擊行受賄并重的執法態度。

在行政處罰方面，國家也是重拳出擊。2016 年下半年，9家全球知名的輪胎企業因其銷售獎勵行為被上海的行政執法機關處罰，罰款總額近 1.1 億元人民幣。2018 年 1 月 1 日《反不正當競爭法》出臺以后，反商業賄賂的處罰力度越來越大，高達 300 萬的罰款也將成為企 業不能承受的痛。

那么在當前情況下，企業面臨的具體合規形勢是怎樣呢，如果深入認識上述行為的違法后果， 執法部門的日常執法口徑又是怎樣的呢，面對執法部門我們應該如何從容應對呢？ 還有面對日常送禮、應酬以及商務交往，我們又應該注意到什么呢？

課程對象

總經理、財務總監、法務總監、政府關系總監、商務拓展總監、銷售總監、市場總監以及其他相關負責人……

課程大綱

引子 案件分析 一張發票引發的大案 泰凌醫藥（沒收違法所得 11,427,014.69 元； 罰款 180,000 元整）分析

第一部分：大數據下的合規形勢 一、國家監察制度頂層設計完成

1.“高壓反腐”已成新常態

2.東南沿海地區的反賄賂執法相對活躍

二、行政執法的數據分析

1.江、浙、滬地區的行政執法最為頻繁

2.舊《反不正當競爭法》下的行政處罰多為從輕處罰

3.違法所得的計算方式不統一，半數以上案件的違法所得低于 20 萬元

三、刑事執法的數據分析

1.東南地區的刑事執法相對活躍

2.打擊腐敗仍是刑事執法的重中之重

3.賄賂類犯罪的執法趨勢是打擊行受賄并重

第二部分：商業賄賂基本范疇 一、《反不正當競爭法》規定的新舊概念

1.商業賄賂的本質屬性

2.認定商業賄賂考量因素

二、商業賄賂的主體

三、商業賄賂的財產性利益表現形式

四、商業賄賂與相似行為的關系

1.回扣 2.折扣 3.傭金 4.附贈

五、商業賄賂涉及的法律責任（詳解）

1.民事責任 2.行政責任 3.刑事責任

附：商業賄賂罪量刑標準—行賄量刑標準

第三部分：相關行業與“商業賄賂”（此部分為全案例解讀，根據參會公司類型課前再做調整）

第四部分：商業賄賂重點問題解讀 一、穿透原則是不是一桿子捅到底呢

1.學校受全體學生委托與校服供應商簽訂校服購買合同案例

2.穿透原則”的適用條件

3.律師點評

二、可以向交易相對方支付回扣嗎

1.法律釋義

2.婦幼保健院耗材案

3.向交易相對方支付回扣在新《反不正當競爭法》下的合規風險

三、企業常見贊助形式合法嗎

1.上海 KN 醫療器械有限公司商業賄賂案

2.合法贊助的基本特征

3.實務中不同贊助形式的合法性

對個人的贊助

對單位的贊助

對其他第三方的贊助

四、如何認定有影響力的人呢

1.某建筑工程有限責任公司商業賄賂案

2.《刑法》和《反不正當競爭法》均禁止對有影響力的主體行賄

3.《刑法》對“有影響力的人”的界定

4.《反不正當競爭法》對影響交易的單位或個人的界定

五、如何區分員工責任與企業責任呢

1.侵犯公民個人信息罪案例

2.案件點評

3.案例二: 水泵企業商業賄賂案

4.案件啟示

第五部分：商業賄賂案件執法實務 一、實踐中工商行政機關對當事人是否構成商業賄賂的判斷

二、工商行政管理機關在商業賄賂行政調查中重點關注的事實

三、工商行政機關對違法所得的認定方式

四、行政執法調查手段升級 五、從行政處罰證據目錄看執法思路

第六部分：企業應對執法部門策略 一、當事人如何把握陳述和申辯

二、配合工商行政管理機關商業賄賂行政調查的原則

三、其他應當考慮的因素

四、企業商業賄賂風控制度建立

1.基本合規制度的框架和工作節奏

2.合規制度的意義從企業的一項免責抗辯轉變為企業的一項強制義務

3.企業的合規指引細則

第七部分：企業日常實務操作策略 一、支付現金、禮券卡的實踐指引

二、禮品的實踐指引

三、回扣的實踐指引

四、捐贈的實踐指引

五、商業性贊助的實踐指引

六、餐飲娛樂等消費項目的實踐指引

七、培訓項目的實踐指引

八、學術會議的實踐指引

九、第三方支付的實踐指引

十、性賄賂的規制分析

十一、干股的實踐指引

全老師

?錦天城律所資深律師

?2018年首屆中國國際進口博覽會知識產權咨詢專家；

?上海市廣告協會的首席律師，為上海廣告領域服務；

?上海市工商局的法律顧問之一

?上海市企業發展專家志愿團專家導師；

?寧波商會的理事，已經作為常年法律顧問為商會數十家企業開展法律服務。

?上海新滬商聯合會的理事，為廣大上海知名企業服務；

?上海交大慧谷園區、徐匯區軟件園、杭州恒生科技園等各類園區提供等專項法律培訓和服務。

全律師，浙江寧波人，在上海市工商行政管理局工作十余年，目前在上海市錦天城 律師事務所，任資深律師。全律師在行政部門工作時，就負責監管執法相關的工作，包括專利、商標、廣告等知識 產權領域的行政執法工作，也包括傳統的反不正當競爭執法、如商業賄賂等，并且積極參與 互聯網領域的監管和執法工作，作為上海市網絡監管部門的重要成員，建立了上海市首個互 聯網企業監管的綜合平臺，對互聯網違法工作進行監管查處。

（服務客戶包括但不限于）

一、法律服務及咨詢業務

1.為捷豹路虎（中國）投資有限公司、強生（中國）有限公司、上海綠地商業（集團）有限公司、途虎養車網（中國最大汽車后市場電商平臺）、miss candy（互聯網知名化妝品品牌）、貓誠（淘寶知名食品品牌）、網品（奧克斯空調淘寶最大運營商）、伊米妮（淘寶女包前十品牌）、59store（互聯網校園生活服務平臺，pre－A 融資2億）、QC house(互聯網領先理發品牌)、海拍客（目前中國最大的線下海淘平臺）等數十家企業提供公司治理、行政合規等法律服務；

2.為炫付科技（國內最大最專業的支付寶服務窗管理平臺），華懋信息（國內最大的養老服務信息管理平臺）、上海交通大學電子音像出版社有限公司（國內領先的英語四、六級培訓機構）、奉全動漫（國內領先的動漫全產業鏈公司）等多家公司提供公司戰略籌劃、股權激勵、融資顧問以及稅務籌劃等企業運營全鏈路法律服務；

3.為阿里巴巴集團、Vitasoy、貝英美嬰童、campbellsoup、Pfizer、Bosch、Profex (Shanghai) Co., Ltd、藝龍網、諾和諾德（中國）制藥有限公司、東軟集團股份有限公司等數十家企業提供行政合規等專項法律服務；

4.為Coca Cola、Johnson&Johnson（強生）、Tiens、Bosch、CapitaLand China 、Hearst、Eisai China Inc、China Lodging Group, Limited、StanleyBlack&Decker等數十家五百強企業提供互聯網廣告營銷等法律服務；

5.資產證券化：與閱文集團、捷成華視、燦星公司、浮世映畫等泛娛樂領域公司開展多方面的合作，與北京電影學院、上海大學電影基地等學校開展多方面的業務交流，在智合新媒體開展了《電影領域的互聯網維權實務分析》的在線講座，并積極開展泛娛樂領域作品的資產證券化研究。

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