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課程詳情

當(dāng)前全球企業(yè)正經(jīng)歷深度數(shù)字化轉(zhuǎn)型，數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)決策、自動(dòng)化流程與云端協(xié)作成為新常態(tài)。

這一趨勢(shì)在提升效率的同時(shí)，也放大了運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。疊加國內(nèi)“強(qiáng)監(jiān)管”政策導(dǎo)向與國際制裁升級(jí)，企業(yè)內(nèi)控合規(guī)已從被動(dòng)響應(yīng)轉(zhuǎn)向戰(zhàn)略剛需。

健全的內(nèi)控體系不僅是規(guī)避罰款、訴訟的“防火墻”，更是優(yōu)化資源配置、提升供應(yīng)鏈韌性、贏得投資者信任的核心競(jìng)爭(zhēng)力。在數(shù)字化浪潮中，內(nèi)控合規(guī)能力直接決定企業(yè)能否將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為可持續(xù)增長(zhǎng)動(dòng)能。一方面，數(shù)據(jù)資產(chǎn)指數(shù)級(jí)增長(zhǎng)與跨境業(yè)務(wù)擴(kuò)張，使企業(yè)面臨前所未有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，國家“全面注冊(cè)制”改革與ESG評(píng)級(jí)體系升級(jí)，倒逼企業(yè)將合規(guī)從“底線要求”提升為價(jià)值創(chuàng)造引擎——健全的內(nèi)控體系能降低融資成本、增強(qiáng)供應(yīng)鏈可信度、并構(gòu)建投資者信心護(hù)城河。更深遠(yuǎn)的是，在AI重構(gòu)商業(yè)邏輯的當(dāng)下，倫理合規(guī)能力正成為差異化競(jìng)爭(zhēng)力的核心。企業(yè)唯有將合規(guī)內(nèi)化為戰(zhàn)略基因，方能在監(jiān)管高壓與市場(chǎng)激變中行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

盡管目前內(nèi)控重要性凸顯，但大多數(shù)企業(yè)仍深陷以下困境：

- 傳統(tǒng)內(nèi)控框架難以適配數(shù)字化新場(chǎng)景，制度更新速度落后于業(yè)務(wù)創(chuàng)新，導(dǎo)致漏洞頻現(xiàn)；

- 各部門數(shù)據(jù)割裂，風(fēng)險(xiǎn)信息傳遞鏈條斷裂，協(xié)同失效

- 內(nèi)控合規(guī)執(zhí)行成本高而效度低，常因員工抵觸或理解偏差導(dǎo)致執(zhí)行變形

- … …

本次課程特邀內(nèi)控合規(guī)專家王老師，通過三大模塊： 數(shù)字時(shí)代下企業(yè)內(nèi)控的價(jià)值、企業(yè)關(guān)鍵業(yè)務(wù)循環(huán)的內(nèi)控重點(diǎn)、案例解析企業(yè)合規(guī)政策與舞弊防治，分享在當(dāng)前環(huán)境下，如何應(yīng)用好內(nèi)控與合規(guī)工具方法，助力企業(yè)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健的可持續(xù)發(fā)展之路。

【課程內(nèi)容】

08:30 入場(chǎng)及簽到

09:00 課程開始，主持人致辭

模塊一 數(shù)字時(shí)代下企業(yè)內(nèi)控的價(jià)值

1. 何為企業(yè)的價(jià)值與三大核心指標(biāo)

（1）收入和利潤的可持續(xù)的增長(zhǎng)

（2）可預(yù)期且穩(wěn)定的現(xiàn)金流入

（3）符合商業(yè)大環(huán)境的趨勢(shì)

2. 內(nèi)部控制的發(fā)展與沿革

（1）內(nèi)部控制的的三個(gè)核心問題（為什么/怎么做/是什么）

（2）解讀內(nèi)控的關(guān)鍵要素（COSO內(nèi)控框架）

- 風(fēng)險(xiǎn)管理/控制行為/內(nèi)部審計(jì)/控制環(huán)境 /信息溝通

（3）有效的內(nèi)控環(huán)境如何支持業(yè)務(wù)的可持續(xù)發(fā)展？

- 普遍共識(shí)的企業(yè)價(jià)值觀

- 一致的高層聲音

- 有效的內(nèi)部舉報(bào)流程

- 獨(dú)立額度監(jiān)督機(jī)制

（4）企業(yè)內(nèi)部?jī)?nèi)部控制的基本要求和關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程

（5）不同階段企業(yè)的內(nèi)部控制重點(diǎn)

3. 風(fēng)險(xiǎn)管理與相關(guān)法律法規(guī)

（1）風(fēng)險(xiǎn)管理在企業(yè)中的定位

（2）風(fēng)險(xiǎn)管理體系三道防線的沿革與變遷

（3）如何進(jìn)行企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

（4）美國，中國及歐盟相關(guān)法律法規(guī)

4. 數(shù)字時(shí)代下的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)

（1）技術(shù)進(jìn)步帶來新增的風(fēng)險(xiǎn)敞口

（2）新工具的應(yīng)用與數(shù)字化風(fēng)險(xiǎn)

（3）數(shù)字化內(nèi)控體系實(shí)踐

模塊二 企業(yè)關(guān)鍵業(yè)務(wù)循環(huán)的內(nèi)控重點(diǎn)

1. 固定資產(chǎn)與工程項(xiàng)目

2. 銷售全流程梳理及內(nèi)控重點(diǎn)

3. 企業(yè)采購全流程梳理及內(nèi)控重點(diǎn)

4. 企業(yè)存貨全流程梳理及內(nèi)控重點(diǎn)

5. 資金循環(huán)與營運(yùn)資金管理

6. 人力資源與行政內(nèi)控重點(diǎn)

7. 營運(yùn)資金內(nèi)控重點(diǎn)

8. 合同審核執(zhí)行與費(fèi)用管控

模塊三 案例解析企業(yè)合規(guī)政策與舞弊防治

1. 企業(yè)合規(guī)政策解析

（1）利益沖突

（2）信息分類與安全

（3）反商業(yè)賄賂：禮品與業(yè)務(wù)招待政策

（4）現(xiàn)金管理與支付

（5）緊急事件處理程序（內(nèi)部舉報(bào)和處理制度）

（6）審批權(quán)限的范圍和標(biāo)準(zhǔn)

（7）廉潔協(xié)議與員工行為承諾書的應(yīng)用

2. 舞弊防治案例解析

（1）舞弊三角論和定義

（2）舞弊防治的基本框架（預(yù)防，發(fā)現(xiàn)，報(bào)告，教育）

（3）案例解析內(nèi)部事件調(diào)查程序

3. 如何應(yīng)對(duì)外部欺詐

【情景演練】《一次付款背后的故事》

（1）當(dāng)收到上級(jí)的特殊“指示”，接受還是拒絕？

（2）當(dāng)深陷多方利益沖突中，應(yīng)該從哪些角度對(duì)事件進(jìn)行判斷？又如何做出下一步行動(dòng)計(jì)劃？

王老師

王老師現(xiàn)任某知名乳品企業(yè)CFO，鉑略產(chǎn)品創(chuàng)新與研發(fā)咨詢顧問。歷任全球頂尖獨(dú)角獸企業(yè)OYO鷗游酒店、蔚來汽車及500強(qiáng)企業(yè)通用磨坊財(cái)務(wù)高管。此前曾在林肯電氣、百勝中國以及德勤會(huì)計(jì)師事務(wù)所工作多年。在其長(zhǎng)達(dá)15年的從業(yè)經(jīng)歷中，涵蓋了內(nèi)控合規(guī)，財(cái)務(wù)控制，業(yè)務(wù)伙伴，財(cái)務(wù)技術(shù)等多個(gè)職能，并在內(nèi)控合規(guī)領(lǐng)域擁有近10年的工作經(jīng)驗(yàn)。王老師畢業(yè)于英國伯明翰大學(xué)商學(xué)院，會(huì)計(jì)與金融&市場(chǎng)營銷碩士，CIMA北亞區(qū)理事會(huì)理事，是注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師（CIA）、英國皇家特許管理會(huì)計(jì)師（CIMA）、全球特許管理會(huì)計(jì)師（CGMA），澳大利亞公共會(huì)計(jì)師（IPA）以及英國注冊(cè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)師（IFA）。

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